金融業務３級顧客本位の業務運営コース試験問題集　２０２４年度版

２０２４年７月８日〜２０２５年６月３０日実施の金融業務３級顧客本位の業務運営コース（顧客本位の業務運営マスター認定試験）に対応！

金融業務能力検定（一般社団法人金融財政事情研究会主催、CBT方式）「金融業務３級 顧客本位の業務運営コース」の受験者の学習の利便をはかるためにまとめた試験問題集です。本書の問題・解答部分だけではなく、解説部分も含めて学習することで、より高い学習効果が期待できます。
金融庁は2017年3月に「顧客本位の業務運営に関する原則」を公表しました。これを受けて、金融機関は取組方針の策定・公表、方針に係る取組状況の定期的な公表等を通して、ベスト・プラクティスを目指すべく不断の努力を重ねています。また、2023年11月に成立した「金融商品取引法等の一部を改正する法律」では、「顧客本位の業務運営に関する原則」原則２に同様の趣旨が定められている“最善利益義務”の規定が盛り込まれるなど、顧客本位の業務運営を取り巻く環境は日々変化しています。本書では、顧客本位の業務運営に関して金融機関職員一人ひとりが深く理解し、実務で遂行できるよう、設問ごとに詳しい解説を掲載しています。

主要内容
第１章　顧客本位の業務運営を理解する
第２章　顧客を理解する
第３章　販売責任を理解する

目次

第１章　顧客本位の業務運営を理解する（ルールベースとプリンシプルベース
コンダクト・リスク
コンプライアンス・リスク　ほか）
第２章　顧客を理解する（顧客の姿
顧客の意識
顧客の金融リテラシー１　複利　ほか）
第３章　販売責任を理解する（プロダクトガバナンス
金融商品取引法
金融サービス提供法　ほか）

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