金融商品取引業コンプライアンスハンドブック

規範の趣旨を理解したうえで実行する「考えるコンプライアンス」金商法や犯収法などの主要な法令のほか、金融当局の方針なども含め、金商業コンプライアンスの考え方や態勢整備に必要な事項を細やかに整理。ルールの理解を「点」から「面」に昇華させ、自律的・能動的なコンプライアンスへ。

金商業コンプライアンスの考え方や態勢整備に必要な事項を規範の趣旨をふまえて丁寧に整理。ルールの理解を「点」から「面」に昇華させ、自律的・能動的なコンプライアンスへ。

目次

第１章　金融商品取引業のコンプライアンスの構成要素（コンプライアンスの意義
法令
行政機関の方針・指針等
自主規制機関のルール
社内規則）
第２章　コンプライアンス・リスク管理態勢（概要
内部統制と取締役の義務
内部統制に関する基本的考え方
監督指針とコンプライアンス・リスク管理
コンプライアンス・リスク管理基本方針
自主規制規則と内部管理体制の整備）
第３章　投資者保護と市場の公正性（金商法の目的と構造
金融商品取引業の業規制
金融商品取引業者の行為規制
金融商品取引業者に対する金商法のその他の規制）
第４章　マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与リスクの管理（犯収法の目的と方策
犯収法に基づく特定事業者の義務
マネロン・テロ資金供与リスク管理態勢の整備）

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