投資助言業に係る規制　ドイツ法との比較を中心として

目次

１　はじめに（定義
業法上の規制
手数料に関する最近の動向
問題提起）
２　米国法（投資助言業者の定義と適用除外
投資助言業者とブローカー・ディーラーの行為規制
投資助言業者のフィデューシャリー・デューティー
ブローカー・ディーラーの適用除外
手数料・報酬の形態
実態・フォームＣＲＳ）
３　ドイツ法（投資助言の定義
免許制
投資助言業者の組織上の義務
投資助言業者行為規制
独立報酬投資助言業者の特則）
４　おわりに
討議
報告者レジュメ
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