コンダクトリスク
発売日：2020年12月
- ページ数
- ２２７ｐ
- ISBN
- 978-4-322-13841-2
- 著者情報
- 東 浩（アズマ ヒロシ）
田辺総合法律事務所パートナー弁護士。公認会計士・公認不正検査士・税理士。１９８５年東京大学法学部卒業、１９８５〜２０１４年株式会社東京銀行（現三菱ＵＦＪ銀行）に勤務。米国勤務通算８年のほか、コンプライアンス統括部法務室、与信監査室などに在籍、日米金融当局対応にも従事。米国公認会計士、公認不正検査士、税理士、公認内部監査人、証券アナリスト。２０１５年田辺総合法律事務所にパートナー弁護士として入所。一般社団法人金融革新同友会ＦＩＮＯＶＡＴＯＲＳ Ｍｅｎｔｏｒ、２０１９年〜株式会社第一ビルディング社外監査役、相互住宅株式会社社外監査役
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商品説明
不適切な販売勧誘、情報伝達、市場操作、ハラスメント…役職員の行動（コンダクト）に起因するリスクが顕在化している状況にどう対処すべきか？近年注目される新しい概念についての解説書。コンダクトリスクの概念、具体例と管理手法、企業カルチャーとの関係、内部監査の手法、行動規範の見直し、欧米や日本の規制当局の動向など、実務上の要点を網羅！３０年近く銀行で実務に従事し、規制当局対応にも携わってきた著者が、リスク管理における重要ポイントを詳解！
不適切な販売勧誘、情報伝達、市場操作、ハラスメント・・・役職員の行動(コンダクト)に起因するリスクが顕在化している状況にどう対処すべきか
コンダクトリスクの概念、具体例と管理手法、企業カルチャーとの関係、内部監査の手法、行動規範の見直し、欧米や日本の規制当局の動向など、実務上の要点を網羅！
30年近く銀行で実務に従事し、規制当局対応にも携わってきた著者が、リスク管理における重要ポイントを詳解！
近年注目される新しい概念についての解説した、金融機関のコンプライアンス担当者にとって待望の1冊！
目次
第１章 コンダクトリスクについて
第２章 コンダクトリスクが問題となる具体例
第３章 コンダクトリスク管理の手法
第４章 企業カルチャー醸成のポイント
第５章 コンダクトリスクおよび企業カルチャーについての内部監査
第６章 行動規範改定のポイント
第７章 今後の規制当局動向の見通し
商品詳細
- シリーズ名
- ＫＩＮＺＡＩバリュー叢書
- 出版社名
- 金融財政事情研究会
- サイズ
- １９ｃｍ
- 対象年齢
- 一般
- フォーマット
- 単行本
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