金融機関のコンプライアンス・リスク管理

金融庁のコンプライアンス・リスク管理基本方針の読み方を解説。「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」「上場会社における不祥事対応のプリンシプル」金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」との関係も紹介。

目次

第１章　コンプライアンスをめぐる現状（コンプライアンスに関するこれまでの議論の流れ
「コンプラ疲れ」への対応　ほか）
第２章　コンプライアンス・リスク管理基本方針（コンプライアンス・リスク管理基本方針の位置づけ
コンプライアンス・リスク管理高度化の必要性―実質・未来・全体志向のコンプライアンス・リスク管理へ　ほか）
第３章　金融機関ごとのコンプライアンス・リスク管理上の課題（金融グループとして活動する金融機関
地域金融機関　ほか）
第４章　金融機関における既存の取組みとの関係・他の参考となる枠組み等（内部統制
マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策　ほか）

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