アメリカ投資顧問法
- ISBN
- 978-4-335-35637-7
- 著者情報
- 岡田 洋隆（オカダ ヒロタカ）
外資系運用会社コンプライアンス部長兼法務部長。１９９９年慶應義塾大学法学部法律学科卒業、２００８年Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ，Ｂｅｒｋｅｌｅｙ，Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｌａｗ卒業（ＬＬ．Ｍ．）
鈴木 謙輔（スズキ ケンスケ）
長島・大野・常松法律事務所パートナー。１９９９年東京大学法学部卒業、２０００年弁護士登録、２００６年Ｓｔａｎｆｏｒｄ Ｌａｗ Ｓｃｈｏｏｌ卒業（ＬＬ．Ｍ．）、２００６年〜２００７年Ｋｉｒｋｌａｎｄ ＆ Ｅｌｌｉｓ ＬＬＰ（Ｃｈｉｃａｇｏ）勤務、２００７年〜２００９年金融庁総務企画局市場課勤務
白川 もえぎ（シラカワ モエギ）
アンダーソン・毛利・友常法律事務所パートナー。２００２年東京大学経済学部卒業、２００３年弁護士登録、２００８年Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ，Ｂｅｒｋｅｌｅｙ，Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｌａｗ卒業（ＬＬ．Ｍ．）、２００８年〜２００９年Ｓｕｌｌｉｖａｎ ＆ Ｃｒｏｍｗｅｌｌ ＬＬＰ（Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ）勤務
佐藤 智晶（サトウ チアキ）
青山学院大学法学部准教授、東京大学公共政策大学院特任准教授。２００３年東北大学法学部卒業、２００５年一橋大学大学院法学研究科修士課程修了、２００８年Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｌａｗ卒業（ＬＬ．Ｍ）、２０１０年東京大学大学院法学政治学研究科博士課程修了（東京大学博士（法学））
須田 英明（スダ ヒデアキ）
長島・大野・常松法律事務所。２００５年東京大学法学部卒業、２００６年弁護士登録、２０１２年Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃｈｉｃａｇｏ Ｌａｗ Ｓｃｈｏｏｌ卒業（ＬＬ．Ｍ．）、２０１２年〜２０１３年三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社勤務
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商品説明
米国バイサイド規制の全体像がわかる！日本にも大きな影響を及ぼすアメリカ資本市場におけるバイサイド規制の内容を歴史的背景や実務上の知識、基本的な仕組み・慣行も含め、わかりやすくかつコンパクトに解説した初めての概説書。
目次
はじめに―歴史的変遷
投資顧問はいかなる者か
投資顧問に対する連邦および州の権限
ヘッジファンドおよび債務担保証券（ＣＤＯ）のアドバイザー
登録およびフォームＡＤＶ
投資顧問による広告
アドバイザリー関係
義務の履行
ラップ・フィー・プログラム
自己取引およびインサイダー取引
記録保存義務
チーフ・コンプライアンス・オフィサー（ＣＣＯ）とその問題点
投資顧問法のもとでのコンプライアンス、検査および法令執行
限定的な私的訴権
投資顧問の売買
投資顧問ビジネスに関連する特別の問題
商品詳細
- 出版社名
- 弘文堂
- 対象年齢
- 一般
- フォーマット
- 単行本
- 原題
- 原タイトル：Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ａｄｖｉｓｅｒ Ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ ｉｎ ａ Ｎｕｔｓｈｅｌｌ
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