投資信託の検査とプロセス別留意点 組成・販売から償還まで
池永朝昭／著 稲田博志／著 柴田和敏／著 渋谷武宏／著 西山寛／著 村岡佳紀／著
発売日：2013年3月
- ISBN
- 978-4-322-11961-9
- 著者情報
- 池永 朝昭（イケナガ トモアキ）
アンダーソン・毛利・友常法律事務所パートナー弁護士。１９８１年弁護士登録（第二東京弁護士会）。国内・米国法律事務所、外資系金融機関の勤務を経て、２００６年より現職
稲田 博志（イナダ ヒロシ）
あおぞら銀行法務コンプライアンス部リーガルカウンセル。弁護士。２００１年弁護士登録（東京弁護士会）。法律事務所、外資系金融機関等の勤務を経て、２０１２年より現職
柴田 和敏（シバタ カズトシ）
みずほ証券投資顧問部ヴァイスプレジデント。弁護士、公益社団法人日本証券アナリスト協会検定会員（ＣＭＡ）。２００７年弁護士登録（東京弁護士会）。日興証券（現ＳＭＢＣ日興証券）を経て、２００７年１０月新光証券入社
渋谷 武宏（シブヤ タケヒロ）
アンダーソン・毛利・友常法律事務所。弁護士。大手証券会社勤務を経て２００３年弁護士登録。都内の法律事務所勤務を経て２００６年１月〜２００８年１２月財務省関東財務局証券取引等監視官部門勤務。２００９年より現職
西山 寛（ニシヤマ ユタカ）
シュローダー・インベストメント・マネジメント法務部長。富士銀行（現・みずほ銀行）を経て、日本証券投資顧問業協会（現・日本投資顧問業協会）に出向（法令・企画担当）。２０００年シュローダー投信投資顧問（現・シュローダー・インベストメント・マネジメント）コンプライアンス部長、２００７年より現職
村岡 佳紀（ムラオカ ヨシノリ）
みずほ投信投資顧問法務室長。第一勧業銀行（現・みずほ銀行）を経て、日本証券投資顧問業協会（現・日本投資顧問業協会）に出向（法令・企画担当）。２００７年より現職。２００５年より早稲田大学ビジネス情報アカデミー講師
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商品説明
「投資信託」の規制や検査のすべてがわかる。投資信託の商品企画から販売までを念頭に置き、各項目ごとに法・政省令・監督指針・検査マニュアル・協会規則等を一覧で示し、関連個所をみるだけで実務処理の留意点が明らかに。最新重要論点整理に最適。
目次
第１編 検査の概要（証券検査とは―検査を受ける上で何を知っておくべきか
証券検査の関連組織と役割―それぞれの課は何をしているのか・どう連携しているか ほか）
第２編 検査マニュアルにおける確認項目（検査マニュアルとは
検査マニュアルの活用の意義―一つの視点として ほか）
第３編 組成・販売から償還までの業務プロセス別留意点（業務プロセスと適用法令・協会ルールの一覧表
業務プロセス別留意点（委託会社編） ほか）
第４編 行政処分事例（投資信託委託会社に関する主な処分事例（投資一任業者を含む）
証券投資信託に関する主な通知事例 ほか）
商品詳細
- 出版社名
- 金融財政事情研究会
- 対象年齢
- 一般
- フォーマット
- 単行本
注意事項
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