利益相反管理体制構築の実務　新しい情報共有規制と兼職規制

２００９年６月１日施行金融商品取引法の新ルール。ファイアーウォール規制の緩和と利益相反管理体制の構築に関して、政府令案・監督指針案に関する金融庁のパブリックコメント回答を踏まえ、どのような体制整備が必要か、情報共有・兼職はどこまで可能か等の問題点について検討。

目次

第１章　序論（改正法の概要
日本におけるファイアーウォール規制の歴史　ほか）
第２章　顧客の非公開情報の共有規制の緩和（「発行者等」、「顧客」、「親子法人等」、「非公開情報」の範囲
顧客の非公開情報の共有に関係する規定の概要　ほか）
第３章　役職員の兼職規制の緩和（顧客の非公開情報の共有と役職員の兼職
取締役等の兼職規制の緩和　ほか）
第４章　利益相反総論（利益相反とは何か
金融機関の利益相反に関する諸外国の判例　ほか）
第５章　利益相反管理体制の構築（改正の経緯
利益相反管理体制の構築の概要　ほか）

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