金融機関の顧客保護等管理態勢
発売日：2008年3月
- ISBN
- 978-4-322-11202-3
- 著者情報
- 行方 洋一（ナメカタ ヨウイチ）
弁護士。東京青山・青木・狛法律事務所。ベーカー＆マッケンジー外国法事務弁護士事務所（外国法共同事業）。１９９２年上智大学法学部国際関係法学科卒業。１９９３年司法試験合格。１９９６年弁護士登録。１９９９年メリルリンチ日本証券株式会社入社。２００３年から２００６年まで金融庁検査局に任期付公務員として勤務。専門検査官・専門教育担当者として金融証券検査および検査官教育等の業務に従事。２００８年１月より現職
早坂 文高（ハヤサカ フミタカ）
住友信託銀行コンプライアンス統括部本店支配人。１９７４年一橋大学法学部卒業、住友信託銀行入社。２００２年同社法務部（現コンプライアンス統括部）長を経て、現職
尾川 宏豪（オガワ ヒロヒデ）
野村総合研究所金融ＩＴイノベーション推進部主任コンサルタント。１９８８年慶應義塾大学法学部法律学科卒業、東洋信託銀行（現三菱ＵＦＪ信託銀行）入社。国内営業店にて個人営業・中小企業貸出等を経験する一方、本部では主に信用リスク管理や経営企画等に携わる。また２００１年ＵＦＪホールディングス（現三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ）にて傘下各社のグループリスク管理を統括。新銀行東京を経て２００６年５月より現職。主に金融リテール全般および金融商品取引法に関する調査等に従事
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商品説明
存続・持続的発展に向けた「守り」と「攻め」の必須要件。金商法時代の顧客保護等について、概念、関連ルール、組織体制整備から実務上の留意点までを懇切ていねいに解説。
目次
第１章 顧客保護等管理
第２章 顧客説明管理
第３章 顧客サポート等管理
第４章 顧客情報管理
第５章 外部委託管理
第６章 顧客保護等管理態勢の課題・改善
商品詳細
- シリーズ名
- 金融検査マニュアルハンドブックシリーズ
- 出版社名
- 金融財政事情研究会
- 対象年齢
- 一般
- フォーマット
- 単行本
注意事項
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