証券コンプライアンスと金融商品取引法
発売日：2007年10月
- ISBN
- 978-4-7857-1478-9
- 著者情報
- 吉田 修（ヨシダ オサム）
昭和４３年４月生まれ。平成１０年４月東京弁護士会登録。平成１５年５月任期付公務員として金融庁総務企画局市場課課長補佐に着任（株券電子化・課徴金（民事責任）法制等を中心に担当）。金融庁コンプライアンス対応室室員を兼務。平成１７年５月金融庁退職。平成１８年３月幸橋法律事務所に所属
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商品説明
金融庁出向経験のある弁護士による金融商品取引業者の営業マン・コンプライアンス担当者向けの入門的解説書。膨大な金融商品取引法の全体をコンパクトに概観するとともに、行為規制・内部統制について留意した。
目次
金融商品取引法等のポイント
金融商品・サービスの法規制の必要性
金融商品取引法の目的
証券取引法から金融商品取引法へ
金融商品取引法の対象範囲
金融商品・サービスの発行者等に関する規制―情報開示
内部統制報告書について
金融商品取引業者の業規制
金融商品取引業者の行為規制
民事裁判規範・金融商品販売法について
特定投資家（プロ）と一般投資家（アマ）の区分
金融商品取引市場について（自主規制業務の適正な運営の確保）
市場取引を行う投資者に対する規制（不公正取引への厳正な対応 平成１８年７月４日施行分）
市場等を監視する者
用語の解説
商品詳細
- 出版社名
- 商事法務
- 対象年齢
- 一般
- フォーマット
- 単行本
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